财联社7月18日讯（记者 封其娟）天域生物实控人罗卫国面临3560万元罚单，量化私募灰色通道浮出水面。
7月17日晚间，天域生物披露公告，公司实控人罗卫国已收到重庆证监局下发的《行政处罚事先告知书》。针对罗卫国涉嫌违规减持天域生物股票一事，该局计划对罗卫国实施警告，没收违法所得1585.33万元，并处以1975万元罚款，合计罚没3560.33万元。
证监会的调查去年年底启动，经过了半年多时间。重庆证监局查明，罗卫国为了减持天域生物股票，利用虚构基金份额转让交易，隐匿一致行动关系，规避上市公司大股东及一致行动人减持比例限制，三个月内减持股票已超出总股本的1%。他违规减持天域生物1167.7738万股，成交金额达1.65亿元，违法所得1585.33万元。
这次涉案的私募是上海牧鑫私募基金管理有限公司（简称牧鑫资产），这是一家管盘规模在20-50亿元的量化私募，已经运营近12年。
借助牧鑫资产达成“假转让、真减持”，罗卫国并非头一回。2022年，罗卫国触及权益变动披露红线却隐瞒，持续减持、拖延信披，被上交所通报批评。当时，罗卫国及一致行动人史东伟分别将部分股份转让给牧鑫资产旗下两只私募基金，并担任单一委托人。按规则，私募持股需与二人合并计算，一致行动关系由此建立，这种“左手倒右手”的减持手法已经引市场质疑。
假象中一致行动人被切割，减持收益全额流入实控人
重庆证监局指出，2021年4月，罗卫国将1430万股天域生物股票协议转让给牧鑫青铜1号，并成为该基金唯一份额持有人，形成一致行动关系。
到2021年11月14日，罗卫国及一致行动人史东伟、牧鑫青铜1号基金、牧鑫兴进1号合计持有天域生物1.2亿股，占总股本的41.52%。同年12月6日，罗卫国将牧鑫青铜1号的全部基金份额虚假转让给万益红。随后，天域生物公告称，基金份额转让后，罗卫国与牧鑫青铜1号基金不再构成一致行动关系。
2021年11月15日至12月28日，罗卫国和牧鑫青铜1号基金减持天域生物股票1457.92万股，占总股本的5.02%。2021年12月22日至2022年4月23日，万益红申请赎回牧鑫青铜1号基金份额，赎回款全部转至罗卫国指定账户，减持收益由罗卫国获益。
因此，重庆证监局认定，罗卫国与万益红之间的基金份额转让不具有商业实质，罗卫国与牧鑫青铜1号基金依然构成一致行动关系，应当遵守上市公司大股东减持规定。
虚构基金份额转让，倚仗私募违规减持之前，罗卫国因信息披露违规在2022年3月被上交所通报批评，此次处分通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
查明显示，到2021年3月底，罗卫国及一致行动人史东伟合计持股天域生物50.01%。同年4月22日，罗卫国、史东伟分别将所持5.91%公司股份转让给牧鑫青铜1号、牧鑫兴进1号私募且为单一委托人，私募所持股份应与二人所持股份合并计算。
经历一轮定增，罗卫国及一致行动人史东伟、牧鑫青铜1号基金、牧鑫兴进1号基金合计持股被动被稀释8.33%，触及权益披露红线；但罗卫国未及时披露，又在9月通过集合竞价减持两次，共减持0.16%，直至10月23日才披露简式权益变动报告书，那时已经累计减持8.49%的股份，合计持股剩余41.52%。
去年年末，罗卫国因涉嫌违规减持被证监会立案调查。今年1月，罗卫国申请辞去上市公司董事长、董事及各专门委员会全部职务，仅保留旗下两家新能源子公司相关任职，总裁、董秘孟卓伟暂代董事长职责。罗卫国持有天域